大部分賣家對(duì)OFAC是什么都一頭霧水，別說賣家，就是普通美國(guó)人民，都不一定知道什么是OFAC。

那到底什么是OFAC？這次又要搞什么事情呢？

01

OFAC是做什么的？

先來(lái)一個(gè)比較權(quán)威的名詞解釋：

OFAC，即美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury），它的使命在于管理和執(zhí)行所有基于美國(guó)國(guó)家安全和對(duì)外政策的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁，包括對(duì)一切恐怖主義、跨國(guó)毒品和品交易、大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散行為進(jìn)行金融領(lǐng)域的制裁。OFAC直接隸屬于美國(guó)總統(tǒng)戰(zhàn)時(shí)和國(guó)家緊急情況委員會(huì)，經(jīng)特別立法授權(quán)可對(duì)美國(guó)境內(nèi)的所有外國(guó)資產(chǎn)進(jìn)行控制和凍結(jié)，同時(shí)負(fù)責(zé)在對(duì)外經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁事宜上，與美國(guó)的歐洲盟國(guó)進(jìn)行緊密合作。

淺白一點(diǎn)講，OFAC就是協(xié)助美國(guó)總統(tǒng)辦公室和國(guó)安局，對(duì)涉及違規(guī)的資產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)和控制的，而這個(gè)凍結(jié)，是不需要經(jīng)過任何法院和行政機(jī)構(gòu)的哦。

目前，OFAC所設(shè)立的不同的制裁項(xiàng)目可分為以下幾類：

1. 針對(duì)特定國(guó)家和實(shí)體的制裁；

2. 反恐怖主義制裁；

3. 反大規(guī)模殺傷性武器制裁；

4. 反毒品和品交易制裁；

5. 鉆石貿(mào)易制裁；

6. 跨國(guó)犯罪組織制裁

對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，需要特別關(guān)注的是第1類針對(duì)特定國(guó)家和實(shí)體的制裁。

綜上，從貿(mào)易制裁的角度而言，企業(yè)首先需要考慮的最重要兩個(gè)方面為：

1. 涉及交易的國(guó)家及其相關(guān)領(lǐng)域是否存在貿(mào)易制裁；

2. 交易對(duì)象是否是美國(guó)的制裁對(duì)象。

除此以外，需要提醒的是，交易中涉及的諸多細(xì)節(jié)安排，諸如支付、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、路線規(guī)劃等均可能與制裁領(lǐng)域相關(guān)，從而影響到制裁風(fēng)險(xiǎn)的判斷，需要引起重視。

OFAC可以對(duì)非美國(guó)實(shí)體直接處以行政處罰，或移交司法部追究刑事責(zé)任，即一級(jí)制裁 （primary sanctions）。相應(yīng)的處罰如下：

1. 民事罰款，就每個(gè)違規(guī)行為，OFAC可以取單筆最高295,141美元的罰款；或者該違法行為基礎(chǔ)的交易金額的兩倍罰款二者之中高者作為民事罰款；

2. 扣押貨物；

3. 禁止與美國(guó)實(shí)體交易并限制入境；

如涉及刑事責(zé)任，可處以單筆最高1,000,000美元的罰款或犯罪行為違法所得的兩倍罰款，對(duì)單位犯罪的主要責(zé)任人員和自然人犯罪的罪犯，最高可處20年的有期徒刑。

即使是強(qiáng)大的公司也可能倒下–蘋果同意向OFAC支付46.7萬(wàn)美元，原因是違反了《外國(guó)品禁令》規(guī)定。

蘋果在2008年與斯洛文尼亞公司SIS簽訂了應(yīng)用程序開發(fā)協(xié)議。SIS及其董事和多數(shù)股權(quán)擁有人Savo Stjepanovic是根據(jù)《外國(guó)品要點(diǎn)指定法》指定的，并被添加到 Specially Designated Nationals And Blocked Persons List (SDN)列表中。

02

OFAC與亞馬遜

2020年7月8日，亞馬遜因違反多項(xiàng)OFAC制裁計(jì)劃而與OFAC達(dá)成和解，賠償金額為134,523美元。亞馬遜的違規(guī)行為源于其制裁篩選程序的缺陷。

在美國(guó)財(cái)政局網(wǎng)站有原文如下：home./system/files/126/20200708_amazon.pdf

OFAC列舉了一些示例，說明了亞馬遜篩選SDN失敗的舉動(dòng)：

（1）亞馬遜沒有在帶有克里米亞城市“雅爾塔”的“雅爾塔，克里米亞”中包含地址的地址字段中標(biāo)記訂單，也沒有使用克里米亞的拼寫；

（2）亞馬遜沒有標(biāo)記或阻止將貨物運(yùn)往位于其他國(guó)家的伊朗大使館；

（3）在數(shù)百個(gè)實(shí)例中，亞馬遜未能在OFAC的SDN列表中標(biāo)記正確拼寫的姓名和地址。

第三點(diǎn)尤為致命。因?yàn)檫@幾點(diǎn)，OFAC本來(lái)按照法規(guī)是要罰亞馬遜103萬(wàn)美金的，但是基于坦白從寬抗拒從嚴(yán)的宇宙定律，當(dāng)然還有亞馬遜強(qiáng)大的法務(wù)團(tuán)隊(duì)的協(xié)助，OFAC認(rèn)為亞馬遜已經(jīng)積極配合調(diào)查，和在未來(lái)積極修改制度，配合OFAC調(diào)查可疑賣家和買家。

回到我們跨境電商與OFAC的關(guān)系，相信各位看官也差不多能猜到了。

沒錯(cuò)，從被罰開始，甚至是官司開始之前，亞馬遜內(nèi)部肯定已經(jīng)嚴(yán)格執(zhí)行OFAC的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于一些可疑的賬戶，以寧殺錯(cuò)一百不放過一個(gè)的姿態(tài)，來(lái)審核賣家賬戶。

也是大概這個(gè)時(shí)間段開始，陸陸續(xù)續(xù)有賣家的資金被亞馬遜凍結(jié)，至于到底是OFAC凍結(jié)的，還是因?yàn)閬嗰R遜覺得賣家資料不符合OFAC標(biāo)準(zhǔn)而凍結(jié)的，就不得而知了。

亞馬遜的封殺例子

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03

你的賬戶資金真的被OFAC封了嗎？

其實(shí)被封是