一、前言：

為了鼓勵(lì)創(chuàng)新并減輕專利申請(qǐng)人的費(fèi)用負(fù)擔(dān)，美國(guó)專利商標(biāo)局為不同身份的申請(qǐng)人提供了不同的費(fèi)用折扣。其中，折扣最大的是“微實(shí)體”。本文旨在詳細(xì)解讀美國(guó)專利申請(qǐng)人微實(shí)體的標(biāo)準(zhǔn)。

二、微實(shí)體要求：

1. 一般情況：每個(gè)申請(qǐng)人、每個(gè)發(fā)明人以及申請(qǐng)或?qū)＠暾?qǐng)中擁有所有權(quán)權(quán)益的所有其他方都必須是小實(shí)體。

2. 總收入基礎(chǔ)：申請(qǐng)人需要滿足總收入和以往提交申請(qǐng)數(shù)量的額外限制。如果申請(qǐng)人的雇主或申請(qǐng)/專利所有權(quán)符合某些限制，某些申請(qǐng)和專利可能有資格被認(rèn)定為“高等教育”微實(shí)體。

3. 每次支付費(fèi)用時(shí)的評(píng)估：一旦確立微實(shí)體地位，它將一直有效，直到更改。但申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人每次向美國(guó)專利商標(biāo)局支付費(fèi)用時(shí)，都必須重新評(píng)估該申請(qǐng)或?qū)＠欠袢匀挥匈Y格獲得微實(shí)體要求。

三、總收入基礎(chǔ)的具體要求：

1. 毛收入的基礎(chǔ)要求：微實(shí)體申請(qǐng)必須證明滿足以下標(biāo)準(zhǔn)：子公司員工少于500人；未將發(fā)明的權(quán)益轉(zhuǎn)讓給非小型實(shí)體的個(gè)人；申請(qǐng)人、發(fā)明人或共同發(fā)明人未超過(guò)申請(qǐng)?zhí)峤幌揞~；申請(qǐng)人的總收入不超過(guò)“最高合格總收入”限額。

2. 申請(qǐng)?zhí)峤幌揞~：通常，申請(qǐng)人或發(fā)明人可以按總收入的微實(shí)體折扣率支付費(fèi)用的美國(guó)專利申請(qǐng)的最大數(shù)量為5件。

3. 最高合格總收入：這一金額根據(jù)人口普查局的報(bào)告而變化，該報(bào)告通常在每年9月發(fā)布。每個(gè)申請(qǐng)人、發(fā)明人和對(duì)發(fā)明擁有所有權(quán)權(quán)益的任何其他方在上一個(gè)日歷年的總收入必須等于或低于當(dāng)前的“最大合格總收入”以保持微實(shí)體資格。

四、高等教育機(jī)構(gòu)的要求：

1. 要求依據(jù)：除了滿足一般微實(shí)體的要求外，高等教育機(jī)構(gòu)的微實(shí)體認(rèn)證還必須完成，并附帶足夠的申請(qǐng)識(shí)別信息和授權(quán)簽名。必須證明其滿足特定的標(biāo)準(zhǔn)，如子公司員工人數(shù)少于500人、未將發(fā)明的權(quán)益轉(zhuǎn)讓給非小型實(shí)體的個(gè)人，并且申請(qǐng)人的大部分收入來(lái)源必須是美國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)。

想要享受美國(guó)專利商標(biāo)局為微實(shí)體提供的優(yōu)惠，申請(qǐng)人必須嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行操作。這不僅包括滿足特定的實(shí)體條件，還要求申請(qǐng)人對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和以前的專利申請(qǐng)活動(dòng)有清晰的了解。這不僅有助于鼓勵(lì)和促進(jìn)創(chuàng)新，還確保資源更加公平地分配給小型和微型實(shí)體，使他們能夠在研發(fā)和創(chuàng)新方面取得更大的進(jìn)展。二、該機(jī)構(gòu)不適用微實(shí)體申請(qǐng)人資格

盡管“高等教育機(jī)構(gòu)”這一基礎(chǔ)有資格獲得微實(shí)體地位，但真正符合該資格的并非是高等教育機(jī)構(gòu)本身。而是作為高等教育機(jī)構(gòu)雇員的發(fā)明人，或已轉(zhuǎn)讓（或有義務(wù)轉(zhuǎn)讓）所有權(quán)的發(fā)明人及申請(qǐng)人。從邏輯上講，該機(jī)構(gòu)（如大學(xué)）無(wú)法滿足37 CFR 1.29（d）（2）（i）和（d）（2）（ii）條款所要求的認(rèn)證。具體而言，如果大學(xué)的主要收入來(lái)源方并非是依據(jù)1965年《高等教育法》第101（a）條定義的高等教育機(jī)構(gòu)，或者大學(xué)本身未被授予、轉(zhuǎn)讓、根據(jù)合同或法律規(guī)定有義務(wù)轉(zhuǎn)讓、授予特定應(yīng)用程序的許可或其他所有權(quán)權(quán)益，那么該機(jī)構(gòu)將無(wú)法獲得微實(shí)體地位。

三、機(jī)構(gòu)必須位于美國(guó)境內(nèi)

“高等教育機(jī)構(gòu)”必須實(shí)際位于美國(guó)的某個(gè)“州”。根據(jù)1965年《高等教育法》（20 U.S.C. 1003）第103條的定義，這些“州”包括：

1. 美國(guó)本土的50個(gè)州；

2. 波多黎各聯(lián)邦、哥倫比亞特區(qū)、關(guān)島、美屬薩摩亞、美屬維爾京群島以及北馬里亞納群島聯(lián)邦；

3. 所謂的“自由聯(lián)系國(guó)”，即馬紹爾群島共和國(guó)、密克羅尼西亞聯(lián)邦和帕勞共和國(guó)。

外國(guó)實(shí)體，無(wú)論是大學(xué)還是其他機(jī)構(gòu)，都無(wú)法成為符合“高等教育機(jī)構(gòu)”定義的微實(shí)體申請(qǐng)人。即使外國(guó)大學(xué)在美國(guó)提供在線教育課程，這也不會(huì)使其有資格成為微實(shí)體申請(qǐng)人。這是因?yàn)榘凑?965年的法律規(guī)定，“在任何州”的含義下，大學(xué)必須實(shí)際位于美國(guó)的某個(gè)州。

四、“高等教育機(jī)構(gòu)”的定義及適用實(shí)體

1. 《高等教育法》對(duì)“高等教育機(jī)構(gòu)”的定義

根據(jù)1965年《高等教育法》第101（a）條及其他相關(guān)條款，在37 CFR 1.29（d）的背景下，“高等教育機(jī)構(gòu)”是指：

（略述定義中的關(guān)鍵點(diǎn)，如教育計(jì)劃的提供、學(xué)位授予、機(jī)構(gòu)的公共或非營(yíng)利性質(zhì)等）。如第3.3節(jié)所述，定義中涉及的“州”概念同樣要求該機(jī)構(gòu)位于美國(guó)境內(nèi)。

2. 有資格作為高等教育機(jī)構(gòu)的實(shí)體

位于美國(guó)“州”內(nèi)的公共或非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，提供某些本科教育課程并授予學(xué)士學(xué)位或“可接受的研究生或?qū)I(yè)學(xué)位課程的學(xué)位”的教育課程，這樣的機(jī)構(gòu)有資格作為“高等教育機(jī)構(gòu)”，以建立微實(shí)體地位。除此之外，根據(jù)37 CFR 1.27（a）（3）作為非營(yíng)利組織，任何大學(xué)或其他美國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)都符合微型實(shí)體地位的“高等教育機(jī)構(gòu)”標(biāo)準(zhǔn)。

五、關(guān)于微實(shí)體地位的注意事項(xiàng)

1. 費(fèi)用減免的申請(qǐng)要求

若想獲得微型實(shí)體的費(fèi)用減免，申請(qǐng)者必須在申請(qǐng)中提交一份表格，證明符合上述要求。這些表格需與每份希望獲得微型實(shí)體折扣的申請(qǐng)一并提交。

2. 申請(qǐng)費(fèi)用及提交方式注意事項(xiàng)

若以紙質(zhì)形式提交非臨時(shí)公用事業(yè)申請(qǐng)，除與提交非臨時(shí)申請(qǐng)相關(guān)的正常費(fèi)用外，還需支付兩項(xiàng)附加費(fèi)。這些附加費(fèi)不適用于重新發(fā)布、外觀設(shè)計(jì)、工廠或臨時(shí)申請(qǐng)。為避免附加費(fèi)，可通過(guò)美國(guó)專利商標(biāo)局的自動(dòng)在線專利申請(qǐng)解決方案——專利中心以DOCX格式電子方式提交。

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